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「期货开户鑫东财配资」质押标的暂停上市、监管函接不停:侯守法玩转国融证券?

  股权质押爆雷、债券业务违规,对赌协议重压之下,国融证券IPO“道阻且长”。

  卢一/文

  5月11日,*ST欧浦(002711.SZ)发布公告称,公司于当日收到深圳证券交易所下发的《关于欧浦智网股份有限公司股票暂停上市的决定》(深证上[2020]390号),将自5月15日起暂停上市。

  而其之所以被暂停上市,是因为*ST欧浦“2018年、2019年连续两个会计年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告,且连续两个会计年度经审计的期末净资产为负值”。

  根据《股票上市规则(2018年11月修订)》14.1.1条、14.1.3条的规定,深圳证券交易所上市委员会做出上述决定。

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  在此之前,*ST欧浦实际控制人家族成员之一陈礼豪因涉嫌违反证券法律法规而被证监会立案调查。4月29日,陈礼豪收到证监会下达的《调查通知书》(编号:沪证专调查字2020073号)。5月6日,*ST欧浦发布了相关公告。

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  上市公司公告显示,截至第一季度末,陈礼豪家族通过佛山市中基投资公司持有*ST欧浦47.43%的股权(持股数量50085.59万股),但是,其所持股权早已全部质押。

  对*ST欧浦的中小股东,以及为各类股东提供股权质押业务的证券公司来说,上述两则公告无疑是噩耗。其中,国融证券特别值得一提。

  根据国融证券《2018年度报告》,2017年,国融证券分别与*ST欧浦的股东佛山市中基投资公司、萍乡英顺企业管理公司、新余市纳海贸易公司签署股票质押协议,截至2018年年底,拆出资金余额分别为1.50亿元,1.21亿元和6493万元,合计3.36亿元。

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  其中,佛山市中基投资公司质押了1500万股,向国融证券融入初始交易本金1.50亿元;萍乡英顺企业管理公司质押了1900万股,向国融证券融入初始交易本金1.30亿元;新余市纳海贸易公司所质押的股份数量,以及向国融证券融入初始交易本金数额不详。

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  从《2018年度报告》来看,尽管欧浦智网股价一路下跌,佛山市中基投资公司及萍乡英顺企业管理公司都没有在在约定期限内采取履约保障措施,因此,国融证券在取得公证处出具的执行证书后,曾向佛山市中级人民法院提起强制执行申请,要求该两家公司立即支付本金及应付未付利息。佛山市中级人民法院已在2018年8月15日立案。

  从企查查披露的相关数据来看,到了2019年11月,国融证券对萍乡英顺企业管理公司提起的强制执行申请有了结果。

  根据佛山市中级人民法院2019年11月20日下发的《执行裁定书》,萍乡英顺企业管理公司质押的1900万股,作价1490.28万元(约合0.78元/股;注意:11月20日的收盘价为1.05元),以物抵债给了申请执行人国融证券。但是,法院方面“未能查找到被执行人的下落或其他可供执行的财产”。

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  “以物抵债”的结果是,在*ST欧浦发布的2019年年报中,国融证券取代萍乡英顺企业管理公司,成为*ST欧浦的第四大流通股东,持股比例1.3522%。

  从持股数量表来看,2019年第四季度,即“以物抵债”获得1900万股之后,国融证券很快就减持了400多万股,到了2020年第一季度又减持了不少股份,以至于退出了十大流通股东名单。

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  根据Wind资讯,自2019年11月20日至其停牌前最后一个交易日即2020年4月29日,*ST欧浦成交均价为1.27元。假设国融证券将“以物抵债”获得的1900万股全数减持,以区间成交均价计,获得回款合计2413万元。即便不考虑资金的时间成本,与2018年年底的质押余额1.21亿元相比,也还差了9700万元。

  至于国融证券对佛山市中基投资公司提起的强制执行申请,则截至6月2日,企查查及裁判文书网皆未披露相关进展。

  如前述,佛山市中基投资公司质押的股份数量为1500万股,以*ST欧浦停牌前最后一个交易日的成交价格0.77元计算,公允价值为1155万元,这一金额与国融证券融出的初始交易本金1.50亿元相去甚远。

  考虑到佛山市中基投资公司持有的*ST欧浦股份(持股数量50085.59万股)已经全部质押,换句话说,除了国融证券,应该还有其他券商要追偿债务,因此,如果佛山市中级人民法院不能找到陈礼豪家族其他可供执行财产,则该项金融资产将极大拖累国融证券的资产负债表。

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